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北京中资北方投资顾问西安分公司拒不配合 陕西证监局责令改正

近日,陕西证监局以“拒不配合现场取证和调查”为由,对北京中资北方投资顾问有限公司西安分公司采取责令改正措施。

近日,陕西证监局以“拒不配合现场取证和调查”为由,对北京中资北方投资顾问有限公司西安分公司采取责令改正措施。

根据行政监管决定,陕西证监局指出,今年以来,在调查涉及该公司的多起举报事项时,其以全员在北京公司总部内部培训为由,拒不配合现场取证和调查,严重阻碍证监局履行监督管理职责。

对此,陕西证监局对其采取责令改正措施的决定,要求在6月28日前完成整改并向提交书面整改报告。在证监局验收前,不得新增证券投资咨询相关业务。

今年1月,该公司已被北京证监局采取警示函,其问题在于“公司投资顾问向客户提供证券投资顾问服务时未告知投资顾问姓名、推荐理由和风险提示”。对此,北京证监局要求其开展全面整改工作,切实提高公司合规水平。

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编辑:胡小娜

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